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交易會(huì )員管理辦法
 

中國產(chǎn)權交易所交易會(huì )員管理辦法

2011年12月18日修正

 

第一章 總則

第一條 為規范交易會(huì )員行為及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng),保障交易會(huì )員的合法權益,維護正常的交易秩序,根據國家有關(guān)法律法規、政策規章以及中國產(chǎn)權交易所交易規則的相關(guān)規定,制定本辦法。

第二條 交易會(huì )員應自覺(jué)遵守相關(guān)法律法規,依據交易規則開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),行使合法權利、承擔應盡義務(wù)與責任。

第三條 本辦法適用于交易會(huì )員及其從業(yè)人員。

第二章 交易會(huì )員資格

第四條 交易會(huì )員是經(jīng)交易所批準,獲得交易會(huì )員資格的,在交易所從事產(chǎn)權交易業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

第五條 申請成為交易會(huì )員必須具備下列條件:

一、中華人民共和國境內注冊登記的企業(yè)法人;

二、承認并遵守交易所的章程和業(yè)務(wù)規則;

三、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史,近三年內無(wú)嚴重違法行為記錄;

四、具有健全的組織機構和財務(wù)管理制度;

五、具有從事業(yè)務(wù)活動(dòng)相應的人員和固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設施。

第六條 申請成為交易會(huì )員須向交易所提交下列文件和資料:

一、經(jīng)法定代表人簽字的申請書(shū);

二、工商行政管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》;

三、住所經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、使用證明;

四、交易所認為需要提供的其他文件。

第七條 交易所收到符合要求的入會(huì )申請材料后,由會(huì )員資格審查委員會(huì )審核。經(jīng)會(huì )員資格審查委員會(huì )審核通過(guò),對符合交易會(huì )員條件的申請單位發(fā)出入會(huì )通知書(shū)。

第八條 申請單位自收到交易所入會(huì )通知書(shū)之日起30個(gè)工作日內辦理如下事項:

一、繳納交易會(huì )員資格費;

二、其他必須辦理的事項。

三、逾期未辦的,視為自動(dòng)放棄入會(huì )資格。

第九條 申請單位辦理完入會(huì )手續后,即正式取得交易會(huì )員資格。

第三章 交易會(huì )員的權益與義務(wù)

第十條 交易會(huì )員擁有一個(gè)交易席位,自動(dòng)取得相關(guān)權益。

一、交易會(huì )員作為轉讓主體在市場(chǎng)從事產(chǎn)權轉讓業(yè)務(wù); 

二、享有免掛牌費、免交易手續費的交易會(huì )員權益; 

三、享有市場(chǎng)提供的交易方案支持,交易咨詢(xún)服務(wù);  

四、經(jīng)批準后可轉讓會(huì )員資格。

第十一條 交易會(huì )員不得將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個(gè)人使用。

第十二條 交易會(huì )員享有章程規定的權利,履行章程規定的義務(wù)。

第十三條 經(jīng)批準,交易會(huì )員資格可以轉讓。禁止私下轉讓會(huì )員資格。

第十四條 交易會(huì )員進(jìn)行會(huì )員資格轉讓的,轉讓雙方應提前向交易所提交會(huì )員資格轉讓申請文件。

第十五條 交易所在接到上述會(huì )員資格轉讓申請文件后,提交理事會(huì )會(huì )員資格審查委員會(huì )對受讓方進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查合格的,交易所向申請雙方發(fā)出同意該項會(huì )員轉讓的書(shū)面通知。

第十六條 轉讓雙方在接到交易所同意該項交易會(huì )員資格轉讓的通知后,應簽訂《交易會(huì )員資格轉讓協(xié)議書(shū)》,報交易所備案。

第十七條 轉讓方辦理完上述事項后,交易所在5個(gè)工作日內向受讓方發(fā)出書(shū)面的入會(huì )通知書(shū),受讓方按照有關(guān)規定辦理相關(guān)事項。

第十八條 交易會(huì )員存在以下情況之一的,交易所不予受理會(huì )員資格轉讓的申請:

一、由于經(jīng)濟糾紛、違法或犯罪接受?chē)矣嘘P(guān)部門(mén)立案調查處理期間;

二、涉嫌違規,被交易所立案調查期間;

三、因違法、違規被交易所處以通報批評、暫停產(chǎn)權業(yè)務(wù)處罰不滿(mǎn)三個(gè)月的;

四、取得交易所會(huì )員資格未滿(mǎn)一年的;

五、已被交易所取消會(huì )員資格的;

六、與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結的。

第四章 監督管理

第十九條 交易會(huì )員及其從業(yè)人員必須遵守國家有關(guān)法律、法規、政策和交易所章程、規則、辦法等各項業(yè)務(wù)規定,接受交易所的管理和監督。

第二十條 交易所每年對交易會(huì )員遵守產(chǎn)權交易所業(yè)務(wù)規則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查。交易所行使監管職權時(shí),可以按照交易所章程和交易規則及其細則規定的權限和程序對交易會(huì )員進(jìn)行調查取證,交易會(huì )員應當配合。

第二十一條 交易會(huì )員有下列情況之一的,交易所有權要求其限期整改:

一、財務(wù)管理不善,長(cháng)期虧損,經(jīng)營(yíng)狀況不佳或清償能力明顯下降;

二、年度審驗中發(fā)現重大問(wèn)題。

三、會(huì )員未能在限期內整改的,交易所有權暫停其產(chǎn)權、期權交易或經(jīng)理事會(huì )批準取消其會(huì )員資格。

第二十二條 交易會(huì )員應當及時(shí)、準確執行客戶(hù)交易指令。委托交易成交后,產(chǎn)權公司會(huì )員應及時(shí)通知客戶(hù)。未經(jīng)客戶(hù)委托,不得擅自代客戶(hù)進(jìn)行產(chǎn)權交易。

第二十三條 交易會(huì )員為客戶(hù)提供網(wǎng)上委托服務(wù)的,應當建立網(wǎng)上交易風(fēng)險管理制度,并對客戶(hù)進(jìn)行網(wǎng)上交易風(fēng)險的特別提示。

第二十四條 交易會(huì )員應完善客戶(hù)下達交易指令和交易結算資料的確認手續。

第二十五條 交易會(huì )員不得以任何方式欺詐客戶(hù)。

第二十六條 會(huì )員應維護交易所的聲譽(yù),協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。交易會(huì )員應做好客戶(hù)的解釋工作。

第二十七條 會(huì )員應按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動(dòng)和交易所召開(kāi)的各種會(huì )議。因故確實(shí)無(wú)法參加的,應事先報交易所同意。

第五章 附則

第二十八條 本辦法解釋權屬于中國產(chǎn)權交易所。

第二十九條 本辦法自公布之日起實(shí)施。


二O一一年十二月十八日


  

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